东坡理财-最新理财方式,理财指南

悲剧!私募老总拿到内幕消息,豪掷700多万炒股,不只亏掉66万,还被重罚100万!

这是一块略显“悲情”与尴尬的内幕买卖。

8月9日,深圳证监局公布一则行政处罚决定书。决定书显示,私募基金老总借助内幕消息买卖股票,一顿操作猛如虎,豪掷700多万,不赚反亏,不只赔了66万,还由于违反有关规定被罚100万。

内幕信息的形成和公开过程

2021年7月20日,京泉华实质控制人张某品、窦某月与睿德信咨询(深圳)公司(以下简称睿德信)签署《财务顾问协议》,确定拟供应京泉华股份及控制权有关安排。

2021年7月31日,张某品、窦某月与上海锦天城(深圳)律师事务所签订《专项法律顾问合同》,8月11日,双方完成初步意向事情交流和合同、保密协议签署事情。

2021年9月9近日后,张某品、窦某月、睿德信开始接触控制权意向受让方深圳远致富海资金投入管理公司(以下简称远致富海)。

2021年9月16日,远致富海时任总经理程厚博带队前往京泉华参观并召开首次会议,张某品、窦某月介绍京泉华的商品、行业、顾客等状况,程厚博等介绍远致富海的状况,双方协商由远致富海探寻回收方。

2021年9月21日,远致富海召开例会,明确推进京泉华控制权回收事宜。9月25日,程厚博作为远致富海授权代表与京泉华签署保密协议。

2021年十月14日,张某品、窦某月回访远致富海,确定由远致富海通过设立并购基金方法进行回收,远致富海开始尽职调查,程厚博参加本次回访接待。

2021年11月20近日后,远致富海向京泉华推荐盐城国资推进回收事宜。经综合考虑,决定由远致富海和盐城高新区创业资金投入公司(以下简称盐城高新投)发起设立资金投入主体作为京泉华股权的承接方。

2021年12月7日,京泉华第三届董事会第十六次会议审议通过《关于豁免控股股东、实质控制人及其一致行动人自愿性股份锁定承诺的议案》,京泉华股权出售方与远致富海签署股份出售框架协议。当晚,京泉华披露《关于控股股东、实质控制人及股东签署附生效条件〈股份出售框架协议〉暨公司控制权可能发生变更的提示性通知》,称控股股东、实质控制人张某品、窦某月夫妇及其一致行动人张某扬,持股5%以上的股东程某、鞠某金、汪某华,特定股东李某功、安阳佳盈盛企业管理公司与远致富海签署《深圳京泉华科技股份公司股份出售框架协议》,拟分两次合计向远致富海与盐城高新投一同设立的资金投入主体(以下简称受让方)出售股票3,898.63万股(占上市公司总股本的21.66%),第二次股份出售的同时,窦某月、张某扬将所持京泉华1,139.06万股股票(占上市公司总股本的6.33%)对应的投票权免费且不可撤销地委托予受让方,使受让方获得上市企业的控制权。

上述京泉华实质控制人出售公司控制权的事情是《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件,公开前构成《证券法》第五十二条所述内幕信息。内幕信息不晚于2021年7月20日形成,程厚博通过参与商谈等,不晚于2021年9月16日了解内幕信息,系内幕信息知情人。

麦克奥迪实质控制人出售公司控制权

2021年5月,远致富海获悉麦克奥迪实质控制人有意出售控制权。6月5日,程厚博与麦克奥迪方接触,请其转告麦克奥迪实质控制人远致富海有回收意愿。

2021年6月11日,远致富海通过中间人将《远致富海合作意愿》交给麦克奥迪董事会秘书李某,期望转交给麦克奥迪实质控制人陈某欣和主要股东授权代表杨某声,促进双方交流控制权出售事宜。6月18日,陈某欣、杨某声赞同7月2日与程厚博等进行视频交流,不晚于2021年7月1日上午,程厚博通过远致富海资金投入经理了解该事情。

2021年7月2日,程厚博等与陈某欣、杨某声通过视频会议交流,程厚博介绍了远致富海的背景和基本状况,提出合作愿望。7月18日,远致富海将《麦克奥迪策略合作策略》发给陈某欣、杨某声,7月27-29日,程厚博带队实地参观考察麦克奥迪。

2021年9月7日、9日,麦克奥迪实质控制人陈某欣在李某、财务总监胡某华陪同下实地考察远致富海,双方进一步讨论合作可行性,程厚博与陈某欣会面。9月17-18日,程厚博带队到厦门提出拟以远致富海为一般合伙人的构造资金投入麦克奥迪,寻求对上市企业的控制权。

2021年9月30日,远致富海将《股权出售协议》和《保密协议》初稿发给陈某欣、杨某声,期望以此为基础尽快拓展谈判。

2021年十月22日,陈某欣和杨某声在李某、胡某华陪同下前往福州知道远致富海推荐的回收方。

2021年11月,陈某欣、杨某声的中介团队与远致富海就出售协议内容进行讨论、修订、健全,但未最后定稿。

自2021年6月29日开始,麦克奥迪实质控制人同时也在与北京亦庄资金投入控股公司(以下简称亦庄控股)商谈控制权出售事情。2021年12月19日,陈某欣、杨某声与亦庄控股签署股份出售协议。次日,麦克奥迪披露《关于公司主要股东签署股份出售协议暨公司控制权拟发生变更的提示性通知》,称麦克奥迪控股股东麦克奥迪控股公司和主要股东香港协励行公司与亦庄控股签署了《麦克奥迪(厦门)电气股份公司股份出售协议》。麦克奥迪控股公司通过协议出售方法,向亦庄控股出售股票9,621.05万股(占麦克奥迪总股本的18.86%)。香港协励行公司通过协议出售方法,向亦庄控股出售股票5,678.75万股(占麦克奥迪总股本的11.13%)。本次出售完成后,麦克奥迪控制权将发生变更。

上述麦克奥迪实质控制人出售公司控制权的事情是《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件,公开前构成《证券法》第五十二条所述内幕信息。内幕信息不晚于2021年6月18日形成,程厚博通过参与交流商谈等,不晚于2021年7月1日上午了解内幕信息,系内幕信息知情人。

豪掷700多万买入股票,最后亏损66万

在知道内幕消息之后,程厚博借助两个竞价推广账户买入京泉华、麦克奥迪这两只股票,一共买入778.22万元。

其中,2021年十月16日-12月1日买入“京泉华”股票12.51万股,买入金额204.33万元。也就是说,其在知道京泉华实质控制人出售公司控制权的一个月后就开始买入该公司股票。

2021年十月16日,截至当日收盘,京泉华股价报收16.75元,12月1日,截至当日收盘,该公司股价为15.68元。2021年4月2-16日,程厚博卖出全部“京泉华”。

不过,这个时候京泉华股价较其买入时有的许幅度的下跌,2021年4月16日,截至当日收盘,该公司股价报收为12.75元,最低时只有12.02元。最后,程厚博亏本清仓,亏损48.33万元。

在麦克奥迪的股票买卖上,程厚博也亏损出局。

2021年7月1日-11月26日,其买入“麦克奥迪”股票61.60万股,买入金额573.89万元。2021年4月2-16日,程厚博清仓“麦克奥迪”股票,亏损18.04万元。

总体计算,程厚博在上述两只股票上累计亏损66.37万元。

被罚100万元

程厚博上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,已构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。程厚博主动供述我局尚未学会的内幕买卖“麦克奥迪”股票违法行为,依法可从轻处罚。

依据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会风险程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款规定,我局决定:对程厚博处以100万元罚款。

每天经济新闻综合深圳证监局、中国基金报

封面图片出处:摄图网

上一篇上一篇:没有了

下一篇下一篇:没有了